Sep 30, 2020 11:40 AM ET 
Právní Newswire
iCrowd Newswire – Sep 30, 2020
30. ZÁŘÍ 2020 FORT LAUDERDALE, FLORIDA. Finanční Poradenství společnosti Edward Jones čelí žalobě tvrdí to oplatil proti administrativní pracovník pro podávání zpráv diskreční obchodování a špatného zacházení citlivé informace klienta.
žaloba tvrdí: “Edward Jones je národní firma finančních poradců, která má za cíl poskytovat poradenství pro budování a zachování bohatství, úspory pro odchod do důchodu a plánování nemovitostí. Je ve finančním průmyslu, Edward Jones je silně regulována federální a státní zákony, které to vyžadují a její Finanční Poradci, mimo jiné, pečlivě chránit citlivé informace klienta a investic. V zájmu zajištění souladu, Edward Jones vyhlásil vnitřní pravidla, politiky a postupy pro její Finanční Poradci sledovat a cesty pro hlášení non-dodržování správních zaměstnanců.”
žaloba dále tvrdí: “Bez ohledu na průčelí tažné linii, když jde o soulad, když administrativní pracovníci hlásit porušení interních pravidel, zásad a postupů, jako je Žalobce v tomto případě, Edward Jones běžně dívá na druhou stranu, jako jeho Finanční Poradci jsou považovány za “zlaté husy”. Nicméně, Edward Jones není jen “podívat jiným způsobem,” hledá způsob, jak ukončit, přeložit nebo správní zaměstnanec odstoupit, spíše než prosazovat svá vlastní pravidla, politiky a postupy. Výsledek-informace o klientovi jsou ohroženy; Finanční poradci se zabývají diskrečním obchodováním a klienti Edwarda Jonese jsou hozeni na příslovečné vlky. Tady, Žalobce pracoval pro Edward Jones šestnáct let – dosažení vysoké známky a ocenění, ale když začala hlásit těžké porušování pravidel, politik a postupů prostřednictvím nového Finančního Poradce, ona byla oplatil proti tím, že na mě křičel, volal jména jako Edward Jones’ klon, ponížený, a napsal o Lidské Zdroje, který se postavil na stranu Finanční Poradce uvedení jeho klienti v nebezpečí. Žalobce nyní požaduje od tohoto čestného soudu náhradu škody a další úlevu.”
soud dále tvrdí: “prakticky ode dne, kdy začal v Boca Raton Kanceláře, Thomas také věnována malá pozornost ochraně klientských informací a jeho bezohledným postojem vůči politiky a postupy vedly v klientských dat vážně ohrožena. Thomas běžně používá klient formy jako “scratch papír”, odstraněny dokumenty s citlivými informace o klientovi z kanceláře, udržuje obrázky z klientů řidičáky na jeho soukromý mobil, odešel z kanceláře s jeho počítač odemknout vystavení účtu klienta, informace o otevřených počítačových obrazovek a umožnila klientům využívat své práci počítač, aby vstupní informace, zatímco ostatní informace o klientovi byla vystavena na jeho stole.”
stížnost také tvrdí: “Jedním z dalších hlavních porušení politiky Edwarda Jonese Thomasem bylo diskreční obchodování a nekomunikování s klienty. V červenci 17, 2019, Thomas obdržel e-mail týkající se častých obchodů na účtech, které neměly žádnou klientskou komunikaci naznačující diskreční obchodování. Thomas odpověděl na dotaz tím, že uvedl, že mluvil s klienty po telefonu, ale to bylo nepravdivé, protože Thomas zřídka oslovil klienty podle požadavků Edwarda Jonese. Od té chvíle Thomas, občas aktualizoval systém aktivitou volání, aby zmírnil obavy z diskrečního obchodování, ale, ve skutečnosti, nemluvil se zákazníky. Vskutku, on jen dělal zprávy, aby obešel politiku Edwarda Jonese.”
Toto je oznámení svědkům, kteří hledají informace o obviněních a nárocích v tomto případě. Výše uvedené citace jsou přímo z tvrzení v žalobě nebo dalších soudních podání a nebylo stanoveno, jak se tyto údajné pohledávky jako datum tohoto Oznámení.
Máte-li jakékoli informace týkající se obvinění ve stížnosti nebo jste-li svědkem pověsti Edwarda Jonese, kontaktujte nás na adrese . Veškerá komunikace zůstává důvěrná.
Leave a Reply