Sep 30, 2020 11:40 AM ET 
Legale Newswire
iCrowd Newswire – Sep 30, 2020
il 30 SETTEMBRE 2020 FORT LAUDERDALE, in FLORIDA. La società di consulenza finanziaria Edward Jones sta affrontando una causa che sostiene che si sia vendicata contro un dipendente amministrativo per aver segnalato il trading discrezionale e la cattiva gestione delle informazioni sensibili dei clienti.
La causa sostiene: “Edward Jones è una società nazionale di consulenti finanziari che pretende di fornire consulenza per la costruzione e la conservazione della ricchezza, risparmi per la pensione e pianificazione immobiliare. Essendo nel settore finanziario, Edward Jones è fortemente regolamentato dalla legge federale e statale che richiede a lui e ai suoi consulenti finanziari, tra l’altro, di proteggere attentamente le informazioni e gli investimenti sensibili dei clienti. Al fine di garantire la conformità, Edward Jones ha promulgato regole interne, politiche e procedure per i suoi consulenti finanziari da seguire e vie per la segnalazione di non conformità da parte dei dipendenti amministrativi.”
La causa sostiene inoltre: “Nonostante la facciata del traino della linea quando si tratta di conformità, quando il personale amministrativo segnala violazioni di regole, politiche e procedure interne, come ha fatto l’attore in questo caso, Edward Jones guarda comunemente dall’altra parte, poiché i suoi consulenti finanziari sono considerati “oche d’oro”. Tuttavia, Edward Jones non si limita a “guardare dall’altra parte”, cerca un modo per terminare, riassegnare o far dimettere un dipendente amministrativo piuttosto che far rispettare le proprie regole, politiche e procedure. Il risultato: le informazioni del client sono compromesse; I consulenti finanziari si impegnano nel trading discrezionale e i clienti di Edward Jones vengono gettati ai proverbiali lupi. Qui, Querelante ha lavorato per Edward Jones per sedici anni-ottenendo voti alti e riconoscimenti, ma quando ha iniziato a segnalare pesanti abusi di regole, politiche e procedure da un nuovo consulente finanziario, è stata vendicata da essere urlato contro, chiamato nomi come un clone di Edward Jones’, umiliato, e scritto da risorse umane che hanno preso la parte del consulente finanziario mettendo i suoi clienti in pericolo. Querelante ora chiede danni e altri sollievo da questa Corte onorevole.”
La causa prosegue affermando: “praticamente dal giorno in cui ha iniziato presso l’ufficio di Boca Raton, Thomas ha anche prestato poca attenzione alla protezione delle informazioni dei clienti e il suo atteggiamento insensibile nei confronti della politica e delle procedure ha portato a compromettere seriamente i dati dei clienti. Thomas utilizzava abitualmente moduli client come” carta gratta e vinci”, rimuoveva documenti con informazioni sensibili del cliente dall’ufficio, manteneva le immagini delle patenti di guida dei clienti sul suo cellulare privato, lasciava l’ufficio con il computer sbloccato esponendo le informazioni dell’account cliente su schermi di computer aperti e permetteva ai clienti di utilizzare il suo computer di lavoro per inserire informazioni”
La Denuncia sostiene anche: “Una delle altre principali violazioni della politica di Edward Jones da parte di Thomas era il trading discrezionale e la mancata comunicazione con i clienti. A luglio 17, 2019, Thomas ha ricevuto un’e-mail riguardante frequenti scambi su account che non avevano comunicazioni con il cliente che intimavano il trading discrezionale. Thomas ha risposto l ” inchiesta affermando di aver parlato con i clienti al telefono, ma che era falso come Thomas raramente raggiunto i clienti come richiesto da Edward Jones. Da quel momento in poi Thomas, aggiornava occasionalmente il sistema con l’attività di chiamata per mitigare le preoccupazioni del trading discrezionale ma, in realtà, non stava parlando con i clienti. In effetti, ha appena fatto i rapporti per aggirare le politiche di Edward Jones.”
Questo è un avviso ai testimoni che cercano informazioni sulle accuse e le affermazioni in questo caso. Le citazioni di cui sopra sono direttamente dalle accuse nella causa o in altri documenti giudiziari e non vi è stata alcuna determinazione in merito a tali affermazioni presunte come la data di questo Avviso.
Se si dispone di informazioni sulle accuse contenute nel Reclamo, o se si è testimoni della reputazione di Edward Jones, si prega di contattarci all’indirizzo . Tutte le comunicazioni rimangono riservate.
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