30 Septembre 2020 11h40 HE 
Actualités juridiques
iCrowd Newswire – 30 septembre 2020
30 SEPTEMBRE 2020 FORT LAUDERDALE, FLORIDE. La société de conseil financier Edward Jones fait face à une poursuite alléguant qu’elle a pris des mesures de rétorsion contre un employé administratif pour avoir signalé des opérations discrétionnaires et mal géré des informations sensibles sur ses clients.
La poursuite allègue: “Edward Jones est un cabinet national de conseillers financiers qui prétend fournir des conseils pour la constitution et la préservation du patrimoine, l’épargne pour la retraite et la planification successorale. Étant dans le secteur financier, Edward Jones est fortement réglementé par les lois fédérales et des États qui l’obligent, ainsi que ses conseillers financiers, à protéger soigneusement les informations et les investissements sensibles des clients. Afin d’assurer la conformité, Edward Jones a promulgué des règles, des politiques et des procédures internes que ses conseillers financiers doivent suivre et des moyens de signaler la non-conformité des employés administratifs.”
Le procès allègue en outre: “Malgré la façade de tracter la ligne en matière de conformité, lorsque le personnel administratif signale des violations des règles, politiques et procédures internes, comme l’a fait le demandeur dans cette affaire, Edward Jones regarde généralement dans l’autre sens, car ses conseillers financiers sont considérés comme des ” ge dorées”. Cependant, Edward Jones ne se contente pas de “regarder dans l’autre sens”, il cherche un moyen de licencier, de réaffecter ou de faire démissionner un employé administratif plutôt que d’appliquer ses propres règles, politiques et procédures. Le résultat – les informations du client sont compromises; Les conseillers financiers se livrent à des opérations discrétionnaires et les clients d’Edward Jones sont jetés aux loups proverbiaux. Ici, la demanderesse a travaillé pour Edward Jones pendant seize ans – obtenant des notes et des distinctions élevées, mais quand elle a commencé à signaler de lourds abus de règles, de politiques et de procédures par un nouveau Conseiller financier, elle a été réprimandée en se faisant engueuler, traiter de noms comme un clone d’Edward Jones, humiliée et écrite par des Ressources humaines qui ont pris le parti du Conseiller financier mettant ses clients en danger. Le demandeur demande maintenant des dommages et intérêts et d’autres réparations à cet Honorable tribunal.”
Le procès poursuit: “pratiquement depuis le jour où il a commencé au bureau de Boca Raton, Thomas a également prêté peu d’attention à la protection des informations des clients et son attitude insensible envers les politiques et les procédures a entraîné une grave compromission des données des clients. Thomas utilisait régulièrement les formulaires des clients comme du ” papier à gratter “, retirait du bureau des documents contenant des renseignements sensibles sur les clients, conservait des photos des permis de conduire des clients sur son téléphone cellulaire privé, quittait le bureau avec son ordinateur déverrouillé, exposant les renseignements sur les comptes des clients sur des écrans d’ordinateur ouverts et permettait aux clients d’utiliser son ordinateur de travail pour saisir des renseignements pendant que d’autres renseignements sur les clients étaient exposés à son bureau.”
La plainte allègue également: “L’une des autres violations majeures de la politique d’Edward Jones par Thomas était le commerce discrétionnaire et le fait de ne pas communiquer avec les clients. Le 17 juillet 2019, Thomas a reçu un e-mail concernant des transactions fréquentes sur des comptes qui n’avaient aucune communication avec le client indiquant des transactions discrétionnaires. Thomas a répondu à l’enquête en déclarant qu’il avait parlé aux clients au téléphone, mais c’était faux car Thomas a rarement contacté les clients comme l’exigeait Edward Jones. À partir de ce moment, Thomas mettait parfois à jour le système avec une activité d’appel pour atténuer les préoccupations du trading discrétionnaire, mais, en réalité, il ne parlait pas aux clients. En effet, il vient de faire les rapports pour contourner les politiques d’Edward Jones.”
Il s’agit d’un avis aux témoins qui souhaitent obtenir des informations sur les allégations et les réclamations en l’espèce. Les citations ci-dessus proviennent directement des allégations contenues dans le procès ou d’autres documents déposés devant les tribunaux et il n’y a pas eu de détermination quant à ces allégations comme la date du présent avis.
Si vous avez des informations sur les allégations contenues dans la plainte, ou si vous êtes témoin de la réputation d’Edward Jones, veuillez nous contacter au. Toutes les communications demeurent confidentielles.
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