Sep 30, 2020 11:40 AM ET 
Wiadomości prawne
ICROWD Newswire – wrz 30, 2020
wrzesień 30, 2020 Fort Lauderdale, Floryda. Firma doradztwa finansowego Edward Jones staje przed pozwem zarzucającym jej zemstę na pracowniku administracyjnym za zgłaszanie uznaniowego handlu i niewłaściwego obchodzenia się z poufnymi informacjami o klientach.
pozew zarzuca: “Edward Jones jest krajową firmą Doradców Finansowych, która rzekomo zapewnia doradztwo w zakresie budowania i zachowania bogactwa, oszczędności na emeryturę i planowania nieruchomości. Będąc w branży finansowej, Edward Jones jest silnie regulowany przez prawo federalne i stanowe, które wymaga od niego i jego doradców finansowych, między innymi, starannej ochrony poufnych informacji o klientach i inwestycjach. W celu zapewnienia zgodności, Edward Jones ogłosił wewnętrzne zasady, zasady i procedury, których powinni przestrzegać doradcy finansowi, oraz sposoby zgłaszania niezgodności przez pracowników administracyjnych.”
pozew dalej zarzuca: “Niezależnie od fasady holowania linii, jeśli chodzi o zgodność, gdy personel administracyjny zgłasza naruszenia wewnętrznych zasad, polityk i procedur, jak powód zrobił w tym przypadku, Edward Jones zwykle patrzy w drugą stronę, ponieważ jego doradcy finansowi są uważani za “Złote gęsi”. Jednak Edward Jones nie tylko” patrzy w drugą stronę”, szuka sposobu na wypowiedzenie, przeniesienie lub rezygnację pracownika administracyjnego, a nie egzekwowanie własnych zasad, zasad i procedur. Wynik-informacje o kliencie są zagrożone; Doradcy Finansowi angażują się w uznaniowy handel, a klienci Edwarda Jonesa są rzucani na przysłowiowe wilki. Tutaj powódka pracowała dla Edwarda Jonesa przez szesnaście lat-osiągając wysokie oceny i wyróżnienia, ale kiedy zaczęła zgłaszać ciężkie nadużycia zasad, polityk i procedur przez nowego doradcę finansowego, została odwetowana przez krzyczenie, nazywanie imion jak klon Edwarda Jonesa, upokorzenie i spisanie przez kadrę, która stanęła po stronie doradcy finansowego narażając swoich klientów na niebezpieczeństwo. Powód żąda teraz odszkodowania i innych ulg od tego honorowego Sądu.”
pozew jest dalej zarzucany: “praktycznie od dnia, w którym rozpoczął pracę w biurze Boca Raton, Thomas nie zwracał również uwagi na ochronę informacji o klientach, a jego bezduszne podejście do polityki i procedur doprowadziło do poważnego naruszenia danych klientów. Thomas rutynowo używał formularzy klientów jako “zdrapki”, usuwał dokumenty z poufnymi informacjami o klientach z biura, utrzymywał zdjęcia praw jazdy klientów na swojej prywatnej komórce, opuszczał Biuro z odblokowanym komputerem, ujawniając informacje o koncie Klienta na otwartych ekranach komputerów i pozwalał klientom korzystać z komputera służbowego do wprowadzania informacji, podczas gdy inne informacje o klientach były ujawniane przy jego biurku.”
skarga dotyczy również: “Jednym z innych poważnych naruszeń Polityki Edwarda Jonesa przez Thomasa był dyskrecjonalny handel i brak komunikacji z klientami. W lipcu 17, 2019, Thomas otrzymał wiadomość e-mail dotyczącą częstych transakcji na kontach, które nie miały komunikacji z klientem sugerującej uznaniowy handel. Thomas odpowiedział na zapytanie, stwierdzając, że rozmawiał z klientami przez telefon, ale to było fałszywe, ponieważ Thomas rzadko kontaktował się z klientami zgodnie z wymaganiami Edwarda Jonesa. Od tego momentu Thomas od czasu do czasu aktualizował system za pomocą połączeń, aby złagodzić obawy związane z uznaniowym handlem, ale w rzeczywistości nie rozmawiał z klientami. W rzeczy samej, sporządził te raporty, by obejść Politykę Edwarda Jonesa.”
jest to Zawiadomienie dla Świadków poszukujących informacji co do zarzutów i roszczeń w tej sprawie. Powyższe cytaty pochodzą bezpośrednio z zarzutów w pozwie lub innych dokumentach sądowych i nie było ustalenia co do takich rzekomych roszczeń, jak data niniejszego zawiadomienia.
Jeśli masz jakiekolwiek informacje dotyczące zarzutów w skardze, lub jeśli jesteś świadkiem reputacji Edwarda Jonesa, skontaktuj się z nami pod adresem . Wszystkie komunikaty pozostają poufne.
Leave a Reply